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索引号01236931-5/2018-00633
发文字号潞政办发〔2018〕80号 发文时间2018-12-13
发文机关长治市潞城区人民政府办公室 主题词应急预案
标题长治市潞城区人民政府办公室关于印发长治市潞城区金融突发事件应急预案的通知
主题分类应急管理 发布日期2018-12-13

长治市潞城区人民政府办公室关于印发长治市潞城区金融突发事件应急预案的通知

各乡(镇)人民政府、办事处,区政府有关工作部门:

  《长治市潞城区金融突发事件应急预案》已编制完成,现印发给你们,请认真组织实施。

  长治市潞城区人民政府办公室

  2018年12月13日

  长治市潞城区金融突发事件应急预案

  1.总则

  1.1编制目的

  贯彻落实党的十九大精神,按照习近平总书记关于打好防范化解金融风险攻坚战的系列指示精神,将主动防范化解系统性金融风险摆在突出重要位置,进一步加强本区金融安全工作,有效防范、化解金融风险,提高我区处置金融突发事件的能力,最大限度地预防金融突发事件的发生和减少其对经济社会造成的危害和损失,维护金融和社会稳定,保障我区经济安全,特制定本预案。

  1.2编制依据

  依据《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国保险法》、《国家金融突发事件应急预案》、《山西省金融突发事件应急预案》、《长治市突发公共事件总体应急预案》(简本)、《长治市潞城区突发事件总体应急预案》等相关金融法律法规制定本预案。

  1.3适用范围

  本预案适用于长治市潞城区辖区内经银行监督管理部门批准设立的银行业机构、保险监督管理部门批准设立的保险机构、金融办批准设立的融资担保公司和小贷公司及经区市场监管局批准设立的具有融资功能的非金融机构,因下列事项引起严重后果,确需有关部门给予支持和援助的突发事件。主要包括以下金融突发事件:

  (1)国内、省内重大事件引发的危及本区金融稳定的地方金融突发事件。

  (2)因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件等引发的危及本区金融安全与稳定的金融突发事件。

  (3)区金融办、人民银行潞城支行、区银监办等金融机构监管部门按照各自的职责分工不能独立解决,必须通过跨部门协调才能解决的地方金融突发事件。

  (4)发生在或波及本区的大规模非法集资、非法设立地方金融机构、非法开办金融业务以及地方金融机构违法违规经营等引起的严重危害全区金融稳定的金融突发事件。

  (5)其它原因引起的本区金融突发事件。

  1.4工作原则

  (1)预防为主,防救结合。以预防为主,及时掌握情况;在处置金融突发事件时必须树立科学的态度,坚持快速高效的原则,果断采取措施,尽可能将危害和损失降到最低,防止金融突发事件对金融稳定、经济安全和社会稳定产生不良影响。

  (2)统一指挥,协调配合。在区委、区政府的统一领导下,建立金融突发事件应急机构,并重点考虑金融突发事件行业属性,坚持“管行业必须管风险”,与金融监管部门在我区派驻机构协同合作,加强本区相关部门监管协作,构建分级负责、分类处置、综合协调、协同高效的金融突发事件应对体系。

  (3)依法处置,稳妥缜密。在处置全区金融突发事件的过程中,要坚持依法有序处置、积极稳妥缜密的原则,防止风险进一步扩散和蔓延,避免对社会造成严重影响。

  2.组织指挥体系及职责

  鉴于金融行业垂直管理、分业监管的特殊性,金融突发事件的应急处置按《国家金融突发事件应急预案》规定,以行业主管(监管)部门为主,地方政府配合协调。根据工作需要,成立长治市潞城区金融突发事件应急指挥部及其办公室,指挥协调相关工作的开展。

  2.1应急指挥机构

  成立长治市潞城区金融突发事件应急指挥部(以下简称“区指挥部”),总指挥由分管金融工作副区长担任;副总指挥由区金融办主任、政府办分管副主任担任;成员由区委宣传部、人民银行潞城支行、区银监办、区市场监管局、区财政局、区公安局、区信访局、区农经中心、各乡镇、办事处分管负责人组成。成员单位构成可根据事件具体情况作适当调整,各成员单位应指定1至2名联络员负责联络事宜。

  区金融突发事件应急指挥部下设办公室,办公室设在区金融办,办公室主任由区金融办主任兼任。

  2.2指挥部职责

  发生金融突发事件时,根据金融行业主管(监管)部门的建议,依据本预案决定启动、终止本级应急响应;统一指挥金融突发事件的应急处置工作;指挥、协调应急成员单位及事发地乡镇、办事处实施应急处置,并商请司法机关予以配合;分析、研究金融突发事件的有关信息,研究应对策略,采取措施,妥善处置;围绕经济发展、社会安定,分析经济金融形势,消除社会不稳定因素,维护正常的经济秩序。

  2.3指挥部办公室职责

  收集、整理、上报有关资料,向有关部门通报突发事件信息;协调区银监办等监管部门加强对银行业、保险业的风险监控;督促、指导应急成员单位落实应急措施;按照区指挥部的要求组织召开会议;及时向区指挥部报告异常情况或重大事项,提出有关建议;协调各应急成员单位和事发金融机构开展应急工作;对突发事件的处置情况进行总结;组织应急成员单位做好政策的宣传和解释工作。?

  2.4成员单位职责

  (1)区政府办:负责做好金融突发事件的综合协调工作,及时向区政府报告事件动态及处置情况。

  (2)人民银行潞城支行:负责对全区金融系统风险的监测分析;及时启动本系统处置金融突发事件应急预案,负责职责范围内的事项;参与评估各乡镇、办事处及各部门通报的金融突发事件的风险程度;提出是否启动本预案的建议。

  (3)区银监办:及时启动本系统处置金融突发事件应急预案,负责处理职责范围内的事项;指导辖内金融机构做好金融突发事件的防范和处置工作;参与评估各乡镇、办事处及各部门通报的金融突发事件的风险程度;提出是否启动本预案的建议。

  (4)区金融办:落实区指挥部的工作部署,承担区指挥部办公室日常工作;强化对融资担保公司、小额贷款公司的准入管理,加强日常监管,督促其合法合规经营,防止其风险向正规金融体系蔓延;协助配合相关部门做好金融机构的风险监测和提示;协调解决金融机构应由地方政府解决的矛盾和问题;提出是否启动本预案的建议。

  (5)区委宣传部:加强对新闻单位等媒体的指导和管理,把好金融宣传的舆论导向,防止不恰当、不准确的新闻宣传及虚假信息等对辖区金融稳定造成不利影响。

  (6)区市场监管局:依法负责市场主体的登记工作,协助金融行业主管(监管)部门对企业注册资本开展管理和监控;在金融突发事件发生后配合和协助有关部门查处违法犯罪行为。

  (7)区信访局:做好金融突发事件引发的群众信访工作;指导督促各乡镇、办事处及有关部门开展金融领域社会矛盾排查化解工作。

  (8)区财政局:及时划拨专项经费,并负责监督专项资金使用情况。

  (9)区公安局:加大对各类金融犯罪的打击力度;指导和监督金融机构营业场所做好安全防范工作,坚决取缔非法金融机构,严厉打击非法金融活动;依法参与或指导、协调各级公安机关派出警力参与金融突发事件的应急处置工作,维持突发事件发生地的正常秩序,防止出现群体性事件。

  (10)区农经中心:强化对农民专业合作社的准入管理,加强日常监管,督促其合法合规经营,防止其风险向金融行业蔓延。

  (11)事件发生地乡镇、办事处:按照属地管理原则,指导并加强辖区内金融机构的安全防范工作,并配合做好金融突发事件应急处置措施的落实和宣传解释工作,维护属地社会安全稳定,并及时向区政府和区指挥部办公室报告事件动态及处置情况。

  (12)其他有关应急成员单位根据部门职责配合做好突发公共事件处置工作。

  3.分级标准

  根据金融突发事件的性质、影响范围和危害程度,划分为特别重大(Ⅰ级)、重大(Ⅱ级)、较大(Ⅲ级)、一般(Ⅳ级)四个等级。当金融突发事件等级指标有交叉、难以判断级别时,按较高一级突发事件处理,防止风险的扩散;当金融突发事件的等级随着时间的推移有所上升时,应按升级后的级别程序处理。

  3.1特别重大(Ⅰ级)金融突发事件

  有下列情况之一的,为特别重大突发事件:

  (1)具有全国性影响的金融突发事件;

  (2)金融各行业已出现或将要出现连锁反应,需要各有关行业监管部门协同配合、共同处置的金融突发事件;

  (3)国际上出现的,已经影响或极有可能影响国内宏观金融稳定的金融突发事件;

  (4)其他需要按特别重大突发事件应对的金融突发事件。

  3.2重大(Ⅱ级)金融突发事件

  有下列情况之一的,为重大突发事件:

  (1)对多个省(区、市)、或多个金融行业产生影响,但未造成全国性影响的金融突发事件;

  (2)本省不能单独应对,需要进行跨省(区、市)或跨监管部门协调的金融突发事件;

  (3)其他需要按重大突发事件应对的金融突发事件。

  3.3较大(Ⅲ级)金融突发事件

  (1)本区多个金融行业或某一金融机构整体出现的,本区不能单独应对,需要进行跨县(市、区)协调的金融突发事件;

  (2)其他需要按较大突发事件应对的金融突发事件。

  3.4一般(Ⅳ级)金融突发事件

  (1)本区某一金融机构局部出现,并可能在该机构内部或小范围跨系统扩大的金融突发事件;

  (2)其他需要按一般突发事件应对的金融突发事件。

  4.预警监测

  4.1风险监测

  各金融行业主管(监管)部门负责对本行业(领域)运行情况进行监测,建立健全金融突发事件监测及报告制度。做好预警平台信息、行业部门信息、群众举报信息、金融机构资金监测信息的收集整理和分析研判,完善线索信息发现、收集、处理、反馈、移交等制度流程,形成工作闭环。对异常数据,违法、违规行为等信息,组织分析研判,对可能造成重大、特别重大金融突发事件的信息,通报区指挥部办公室。

  结合本区监管实际,重点监测本区行政区域内金融机构(持牌金融机构、准金融机构、类金融机构等)及其开展的业务活动和发行的金融产品等发生金融突发事件的风险隐患。

  各金融行业主管(监管)部门、宣传、公安网监等部门及时收集媒体对本区金融突发事件和有关敏感问题的报道,密切跟踪舆情动态,及时向区指挥部办公室报告。

  对于涉密的重要信息,各单位应遵守相关的规定,做好信息保密工作。

  4.2风险评估

  各金融行业主管(监管)部门负责监测本行业(领域)各类金融风险发生的可能性、影响程度、应对难度、应对迫切度等,并对可能引发重大、特别重大金融突发事件,编制金融风险评估报告,通报区指挥部。

  4.3风险防范

  由于金融行业的特殊性,金融风险的扩散、蔓延往往十分迅速,处置不当极有可能造成社会不稳定。各金融行业主管(监管)部门对本领域发生的一般金融风险,制定金融风险防范与处置方案。如需要区相关部门或机构予以配合,报区指挥部办公室统一协调,并根据金融风险程度,必要时发布金融预警信息。

  5.应急处置程序

  5.1信息报送

  信息报送应贯穿于金融突发事件的预防与应急准备、监测与预警、应急处置与救援、事后恢复与善后等应对活动的全过程。

  (1)一般金融突发事件发生后,事发单位应立即向相应的金融主管(监管)部门及所在乡镇、办事处报告;金融主管(监管)部门和事件发生地乡镇、办事处及时对事件及其演变趋势进行研判,并立即向区指挥部办公室(区金融办)和区政府报告。由区指挥部办公室通报其他相关成员单位,并在遵守保密的原则下根据工作需要与有关单位实现信息共享。

  (2)较大及以上金融突发事件发生后,金融主管(监管)部门和事件发生地乡镇、办事处及时对事件及其演变趋势进行研判,并立即向区指挥部办公室(区金融办)和区政府报告。区指挥部办公室统一指挥协调,并及时上报长治市指挥部。

  (3)报告的内容:突发事件发生的机构、时间、性质、原因、危害程度、影响范围、可能造成的损失、已采取的措施、发展态势、需要有关部门采取的措施等。

  5.2应急响应

  5.2.1 Ⅳ级响应

  一般金融突发事件发生后,金融主管(监管)部门对事件影响及其发展趋势进行综合评估,并提出启动应急响应的建议,由区指挥部决定并宣布启动Ⅳ级响应。金融主管(监管)部门指导相关金融机构提出金融突发事件处置方案并组织实施,区指挥部办公室向各有关单位发出启动相关应急程序的指令,配合做好处置保障。

  5.2.2 Ⅲ级及以上响应

  (1)发生Ⅲ级以上金融突发事件,区指挥部及其办公室参照Ⅳ级响应措施,立即指导相关单位开展先期应急处置。

  (2)区指挥部迅速汇集信息,向长治市指挥部报告情况,包括事件等级、相应的应急响应建议,请求上级支援事项等。

  (3)Ⅲ级金融突发事件,由区指挥部向长治市指挥部报告,建议启动Ⅲ级金融突发事件应急响应;II级金融突发事件,逐级向省指挥部报告建议,启动II级金融突发事件应急响应;I级金融突发事件,逐级向国务院申请启动I级金融突发事件应急响应。

  5.3应急参考措施

  (1)各部门应当按照本预案要求在职责范围内开展处置工作,及时阻隔风险源,防止风险线上线下进一步扩散;

  (2)事发金融机构能进行自救或同业援助的,金融行业主管(监管)部门应督促事发金融机构积极采取各种自救措施,并做好同业援助的配合工作;

  (3)对易引发社会恐慌的金融突发事件,及时采取必要的稳控措施,防止事件进一步扩大;

  (4)当金融突发事件引发群体性事件时,区指挥部办公室根据事件发展情况,适时报请区委、区政府,在区委、区政府统一领导下开展相关应急处置工作;

  (5)在处置金融突发事件过程中,对发现的涉嫌犯罪的行为,区公安局应依法立案侦查,并采取积极有效措施,严防犯罪嫌疑人潜逃,有关部门应予积极配合;需要维持现场秩序的,由区公安局派出警力执行。

  (6)区指挥部视情况设立综合协调组、专家咨询组、信息发布组、治安维护组、风险处置组,分别负责专业范围内的工作。

  5.4应急结束

  金融突发事件处置工作基本完成,次生、衍生和事件危害基本得到控制,区指挥部办公室向区指挥部提出应急结束建议,由区指挥部宣布应急处置工作结束,并由区指挥部办公室将情况及时通报参与事件处置的各成员单位。

  5.5后期处置

  在区委、区政府统一领导下,按分级响应程序的职责分工,分别由各金融行业主管(监管)部门、有关单位及事件发生乡镇、办事处负责善后处置工作。

  5.6总结评估

  (1)地方金融突发事件处置完毕后,参与处置的有关单位要对处置工作进行总结、评估,总结评估报告报送区政府办、区金融办和有关金融监管部门。

  (2)区金融办要对事件的发生、应急处置、处置结果及损失进行全面评估与总结,总结报告上报区政府,抄送人民银行潞城支行、区银监办和有关金融主管(监管)部门。

  (3)区金融办、有关金融主管(监管)部门、参与处置工作的各有关单位,要针对处置过程中暴露出来的问题,提出修订本预案的意见和建议,进一步修改完善有关风险监测、预警指标体系、风险提示等监管措施及应急预案。

  5.7责任追究

  对在处置工作中责任意识不强、履责不到位、失职渎职,从而造成严重后果的人员,要严肃追究责任,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

  6.应急保障

  6.1通信保障

  各成员单位之间应确保通信稳定通畅,与区政府保持必要的联系,建立信息共享平台,互通信息,所有通信及信息共享应符合有关保密规定。

  6.2技术保障

  各有关单位应确保本系统计算机设备及网络系统有足够的软硬件技术支持保证,有关信息有计算机备份,核心账务数据应实现异地备份,建立数据备份中心,要害岗位至少有两名人员备用、替换,确保不因人员缺岗而影响整个系统的正常运行。

  6.3安全保障

  各有关单位应确保工作场所的安全性和保密性,确保有关工作人员的人身安全。

  6.4队伍保障

  各乡镇、办事处,各有关单位应加强应急队伍建设,根据实际需要定期或不定期举办培训班,并利用处置金融突发事件的具体案例,采取以案说法的形式进行培训,总结经验,汲取教训,根据实际需要对应急预案进行应急演练,并不断加以完善。

  7.附则

  7.1预案修订

  本预案原则上三年修订一次。如依据的法律法规、涉及的机构和人员、事故分级标准、相应措施等发生重大改变,或在执行中发现存在重大缺陷时,由区金融办及时组织修订。

  7.2预案解释部门

  本预案由区金融办牵头制定、组织实施并负责解释。

  7.3预案实施时间

  本预案自印发之日起实施。

  附件:

  1.长治市潞城区金融突发事件流程图

  2.长治市潞城区金融突发事件指挥部成员单位联系表